东吴证券屡现“低级错误” 三天两头收监管“警示函”

不败交易花 • 2024年3月15日 am9:52 • 交易学院 • 阅读 158

东吴证券再次收到了警示。根据2月23日公布的一则上交所的罚单显示，东吴证券的董事会秘书杨伟因独立董事聘任流程不规范而被予以监管警示。

据报道，据悉，东吴证券于2023年12月13日召开董事会确定独立董事候选人，次日披露股东大会通知，于同年12月29日召开股东大会审议通过聘任独立董事的议案。然而，公司未能按要求在选举独立董事的股东大会通知公告前的2023年12月14日之前通过上交所公司业务管理系统提交独立董事候选人的相关材料，直到同年12月28日才提交，经上交所要求补正后，于2024年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显延迟，导致聘任流程存在重大问题。

交易所指出，聘任独立董事对上市公司董事会的规范性和内部治理有效性至关重要。东吴证券在选举独立董事时未按规定时间履行相关程序，违反了规定。因此，东吴证券及时任董事会秘书杨伟被予以监管警示，责令其勤勉尽责，履行公司信息披露事务具体负责人的职责。

东吴证券是首家因独董聘任流程问题被罚的上市券商，这是自去年9月《独董办法》开始施行以来的情况。但对于东吴证券来说，收到监管的“警示函”已经不是第一次了。今年2月7日，东吴证券曾因信息披露违规而接到北交所的口头警示。

令人吃惊的是，东吴证券面临的处罚往往源于一些低级错误，比如未及时披露信息、员工违规炒股、研报失实等。稍加注意原本可以避免触犯相关规定并遭受处罚。

东吴证券在2023年10月因未按时公示或报送年度报告，被上海市浦东新区市场监督管理局罚款3000元。而在2023年4月，东吴证券江阴长江路证券营业部因未办理相关审批手续而被当地市场监管部门江阴市澄江街道办事处罚款2000元，罚款原因为设置未经审批的户外广告牌违反了市容管理规定。与之前提到的独董任免过程中只需按时提交材料以免受处罚形成对比。

这些琐碎的事情似乎微不足道，但也揭示了东吴证券在内部管理和员工培训等方面存在的问题。

东吴证券的投行业务近期再次受到处罚，剑牌农化因多项问题被证监会出具警示函监管措施，终止了IPO。作为保荐机构，东吴证券的保荐代表人冯颂、李强因在剑牌农化首次公开发行股票过程中未尽责，对发行人的应收票据等事项核查不充分而受到警示。

东吴证券在保荐诺威时存在着一些问题，包括前后回复不一致以及核查不充分。这些问题引起了北交所的关注，两位保荐代表李海宁和李俊受到了口头警示的处罚。此外，东吴证券所保荐的三维股份也因不规范的信息披露受到了北交所的口头警示，保荐代表王韬和周蕾蕾也因此受到了警示。（改编自|华博商业评论）

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