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东吴证券：因独立董事聘任流程存在重大瑕疵被监管警示

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最近，上海证券交易所公开发布了对东吴证券及相关责任人给予监管警示的决定。

东吴证券：因独立董事聘任流程存在重大瑕疵被监管警示

根据行政处罚决定书显示，在2023年12月13日东吴证券召开董事会，并确定了独立董事候选人，在2023年12月14日披露了股东大会通知，并于2023年12月29日召开股东大会审议通过了聘任独立董事的议案。然而，公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告之前，即2023年12月14日之前，通过上海证券交易所公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料。直到2023年12月28日才向本所提交了有关材料，并在本所要求补正后，至2024年1月3日即股东大会召开后才完成了补充提交。这一延迟备案的情况严重违反了聘任流程，存在重大瑕疵。

鉴于上述违法事实，上交所对东吴证券及时任董事会秘书杨伟做出监管警示。

拟注销3879.98万股股份并减少注册资本

2024年2月21日，东吴证券发布了一则公告，宣布将注销回购A股股份并减少注册资本。

东吴证券于2024年2月20日召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》。公司计划注销存放公司回购专用证券账户的38,799,814股股份，完成注销后，公司的注册资本及股份总数将相应减少，并需修改公司章程中的相关条款。该议案仍需提交公司股东大会批准。

东吴证券：因独立董事聘任流程存在重大瑕疵被监管警示

公司总股本即将由5,007,502,651股变更为4,968,702,837股，注销流程已完成。

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