华宝证券再遭监管处罚：债券、ABS承销业务申请被暂停一年，合规水平亟待提升

不败交易花 • 2024年3月4日 am4:33 • 投资广场 • 阅读 175

华宝证券近日收到上交所纪律处分决定，对公司进行了相应处理。

据公告显示，因在资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，华宝证券被上交所处以1年内不接受其提交的公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分。

华宝证券目前正在接受上交所的上市审核，截至2023年6月28日，公司的审核状态为“已问询”。截至2023年上半年，公司实现营收6.26亿元，同比增长31.85%；归母净利润1.14亿元，同比增长65.65%。

华宝证券的债券、资产支持证券承销业务收入，以及公司的IPO进程可能会受到这次纪律处分的一定影响。

因承销业务未勤勉尽责被处罚

上交所发布公告指出，华宝证券及相关责任人在从事资产证券化发行承销业务过程中存在未勤勉尽责等问题，因此被上交所做出了处分决定。华宝证券被处以1年内不得提交公司债券、资产支持证券申请文件的纪律处分，而该公司的5位相关责任人员也分别受到了通报批评和3年内不得签字材料的纪律处分。

需要指出的是，华宝证券今年并非第一次被罚。早在7月份，华宝证券曾因网络安全事件相关问题而受到上海证监局的监管措施，当时该公司被出具了警示函。

根据上海证监局官网显示，华宝证券在2023年5月22日的网络安全事件中存在以下四类问题：一是在变更重要信息系统前未充分评估技术风险；二是未制定全面的测试方案进行重要信息系统的变更；三是在生产运营过程中未全面记录业务日志和系统日志，以确保满足故障分析需要；四是在事件调查过程中向上海证监局报送的部分数据存在不准确和不完整的情况。

近五年多次被监管处罚

华宝证券最近几年在监管方面受到了多次处罚，这一情况已经在公开信息中得以披露。

2020年6月，华宝证券因“开展债券交易业务存在债券自营业务投资决策、交易执行岗位混合操作；系统功能不完善，资管业务部分交易采用纸质审批，未及时查明并处置系统内交易类型保存错误、交易要素不一致、数据重复等情况；合规部门未有效监控债券交易询价记录内敏感信息”，收到了中国证监会出具的警示函。

2019年9月，华宝证券因“监管部门指出公司股票质押业务中部分项目融资用途管理不严格”，收到了上海证监局的警示函。

拟在上交所主板上市

华宝证券是中国宝武旗下的证券公司，创建于2002年3月。

截至2023年6月28日，华宝证券正处于上交所发行上市审核阶段，目前的审核状态是“已问询”。

根据最新数据，2023年上半年，华宝证券营收达到6.26亿元，同比增长31.85%；归母净利润达到1.14亿元，同比增长65.65%。

华宝证券的主营业务收入主要来自财富管理业务。2023年上半年，财富管理业务收入达到了3.3亿元，同比增长1.54%，营收占比达到了52.77%。其次是自营业务收入为2.54亿元，同比增长81.43%，营收占比为40.57%；投行业务收入为0.11亿元，同比增长37.5%，营收占比为1.8%。

根据招股书显示，该公司的投行业务主要包括证券承销业务和财务顾问业务。据公开数据显示，截至11月29日，华宝证券在2020年内共承销了21家公司债和12家资产支持证券。此外，华宝证券保荐业务资格于2020年12月21日获得证监会核准。

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