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美国证券交易委员会对摩根大通误删4700万条记录进行罚款

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美国证券交易委员会对摩根大通误删4700万条记录进行罚款

SEC Fines JPMorgan For Mistakenly Deleting 47 Mln Records

美国证券交易委员会对摩根大通处以400万美元的罚款，原因是其意外删除了约4700万份电子记录，这些记录是在几项调查中被传票要求删除的。

根据SEC针对摩根大通证券公司(J. P. Morgan Securities LLC)的命令，该银行被指控未能按要求保存电子记录。2018年1月至2018年4月的数百万封电子邮件和即时消息在2019年6月被永久删除，同时对一个问题进行故障排除。经纪自营商必须将所有通信的原件保留至少三年。

这些数百万封通信存放在大约8，700个电子邮箱中，包括经常与大通客户联系的多达7，500名员工的电子邮箱。其中许多是需要保留的业务记录。

由于记录被删除，该公司在至少12次与证券相关的民事监管调查中未能提供所需的文件。其中包括8项SEC调查和4项其他监管调查。

摩根大通于2020年1月向委员会报告了删除事件。

“因为被删除的记录是不可恢复的，所以不知道丢失的记录会如何影响监管调查。事实上，在删除事件被发现后，摩根大通合规部门的一名成员在一封内部电子邮件中承认，丢失的文件可能与未来潜在的调查、法律事务和监管调查有关。，命令说。

为了解决这些问题，摩根大通提交了一份报价，该报价被监管机构接受。

美国证券交易委员会命令该公司停止并终止任何违反或导致任何违反证券法的行为。摩根大通也受到了指责，该行被要求在命令下达后14天内支付罚金。

在以前的事件中，摩根大通在2005年支付了70万美元的罚款，原因是没有保存1999年年中至2002年中的电子记录。

2021年底，该公司同意支付1.25亿美元的罚款，因为未能保存2018年1月至2020年11月期间发送的电子通信。

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