华金证券：债券业务执业质量评级连续两年下降，曾被证监会限制业务3个月

不败交易花 • 2024年3月2日 pm12:45 • 财经知识 • 阅读 137

据最新消息，中国证券业协会公布了2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。根据评价结果显示，华金证券的评级由B降至C。

华金证券因为投资银行类业务内部控制不完善等原因，于2022年11月25日至2023年2月24日期间，证监会暂停了其保荐和公司债券承销业务。另外在2023年6月，内蒙古证监局因公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位，向华金证券下发了警示函。

债券业务执业质量由B降至C

2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施，这标志着对证券公司债券业务执业质量评价标准的全面提升。

本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况的综合评价，同时适当考虑评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。明年将纳入企业债券在评价范围内。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不包括对证券公司资信状况和业务资格的评价。

据公开数据显示，华金证券的债券业务执业质量评级在连续两年内有所下降，目前评级已经达到了C。具体来看，2021年的评级为A，而2022年的评级为B。

保荐、公司债券承销业务曾被暂停3个月

根据《评价办法》，如果证券公司未按规定提交评价材料，或者项目处罚处分指标得分为0，或者因产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的情形之一，其评级将会是C类。

根据最新资料显示，2022年11月，华金证券被监管部门下发了《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正并限制业务活动监管措施的决定》，根据决定，自2022年11月25日至2023年2月24日期间，公司的保荐和公司债券承销业务将被暂停。

经过调查发现，我们发现你公司存在以下违规行为：首先是投资银行类业务内部控制不完善，包括内控组织架构不健全、对投行项目团队管控不力、合规人员配备不足、未严格落实收入递延支付机制、以及“三道防线”关键节点把关失效等问题；其次是廉洁从业风险防控机制不完善，包括未按廉洁从业规定聘请第三方机构。

2023年6月，华金证券收到内蒙古证监局的警示函（〔2023〕3号）。另外，公司还需要严肃对待这一警示函，并积极采取应对措施。

根据警示函显示的内容，内蒙古证监局发现你公司内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。你公司在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向我局报告，反映出你公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

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